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[年報]華夏基金管理有限公司:華夏全球:2018年年度報告

時間:2019年03月26日 12:26:25 中財網
華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告
2018年
12月
31日


基金管理人:華夏基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
報告送出日期:二〇一九年三月二十六日


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


§1重要提示及目錄


1.1 重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并
對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經三分之二以上獨
立董事簽字同意,并由董事長簽發。


基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
3月
22日復核了本報
告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基
金的招募說明書及其更新。

本報告中的財務資料經審計,普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)為本基金出具了無
保留意見的審計報告,請投資者注意閱讀。

本報告期自
2018年
1月
1日起至
12月
31日止。


1


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


1.2目錄


§1 重要提示及目錄
...................................................................................................................................... 1
§2 基金簡介
.................................................................................................................................................. 3
§3主要財務指標、基金凈值表現及利潤分配情況
............................................................................. 4


3.1 主要會計數據和財務指標
.............................................................................................................. 4


3.2 基金凈值表現
................................................................................................................................. 5


3.3過去三年基金的利潤分配情況
....................................................................................................... 6
§4管理人報告
............................................................................................................................................... 7
§5 托管人報告
............................................................................................................................................ 11
§6 審計報告
................................................................................................................................................ 12
§7年度財務報表
......................................................................................................................................... 14


7.1 資產負債表
................................................................................................................................... 14


7.2 利潤表
........................................................................................................................................... 15


7.3 所有者權益(基金凈值)變動表
................................................................................................ 16
§8投資組合報告
......................................................................................................................................... 35


8.1期末基金資產組合情況
................................................................................................................. 35


8.2期末在各個國家(地區)證券市場的權益投資分布
................................................................. 36


8.3期末按行業分類的權益投資組合
................................................................................................. 36


8.4期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有權益投資明細
..................................... 36


8.5報告期內權益投資組合的重大變動
............................................................................................. 43


8.6期末按債券信用等級分類的債券投資組合
................................................................................. 46


8.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
................................. 46


8.8期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的所有資產支持證券投資明細
..................... 46


8.9期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細
..................... 46


8.10期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
............................... 46


8.11投資組合報告附注
....................................................................................................................... 47
§9基金份額持有人信息
.............................................................................................................................. 48


9.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構
.................................................................................... 48


9.2期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況
......................................................................... 48


9.3期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間情況
......................................... 48
§10開放式基金份額變動
............................................................................................................................ 48
§11重大事件揭示
....................................................................................................................................... 48
§12影響投資者決策的其他重要信息
........................................................................................................ 54
§13備查文件目錄
....................................................................................................................................... 54


2


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


§2基金簡介


2.1基金基本情況
基金名稱華夏全球精選股票型證券投資基金
基金簡稱華夏全球股票
(QDII)
基金主代碼
000041
交易代碼
000041
基金運作方式契約型開放式
基金合同生效日
2007年
10月
9日
基金管理人華夏基金管理有限公司
基金托管人中國建設銀行股份有限公司
報告期末基金份額總額
4,319,161,751.99份
基金合同存續期不定期


2.2 基金產品說明
投資目標
主要通過在全球范圍內進行積極的股票投資,追求在有效控制風險的前提
下實現基金資產的穩健、持續增值。

投資策略
一般情況下,本基金主要在全球范圍內進行積極的股票投資。但在特殊情
況下(如基金遭遇巨額贖回、基金主要投資市場臨時發生重大變故、不可
抗力等),基金可將部分資產臨時性地投資于低風險資產,如債券、債券基
金、貨幣市場基金、銀行存款等。基金臨時性投資的主要目標是保持基金
資產的安全性和流動性。

業績比較基準摩根士丹利資本國際全球指數(
MSCI All Country World Index)。

風險收益特征
本基金為股票型基金,風險和收益高于貨幣基金、債券基金和混合型基金。

同時,本基金為全球證券投資基金,除了需要承擔與國內證券投資基金類
似的市場波動風險之外,本基金還面臨匯率風險、國別風險、新興市場風
險等海外市場投資所面臨的特別投資風險。



2.3 基金管理人和基金托管人
項目基金管理人基金托管人
名稱華夏基金管理有限公司中國建設銀行股份有限公司
信息披露
負責人
姓名李彬田青
聯系電話
400-818-6666 010-67595096
電子郵箱
[email protected] [email protected]
客戶服務電話
400-818-6666 010-67595096
傳真
010-63136700 010-66275853
注冊地址
北京市順義區天竺空港工業區
A區
北京市西城區金融大街
25號
辦公地址
北京市西城區金融大街33號通
泰大廈B座8層
北京市西城區鬧市口大街
1號院1號

郵政編碼
100033 100033
法定代表人楊明輝田國立

3


華夏全球精選股票型證券投資基金
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2.4境外資產托管人
項目境外資產托管人
名稱
英文
JPMorgan Chase Bank, National Association
中文摩根大通銀行
注冊地址
1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
辦公地址
270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
郵政編碼
10017

2.5 信息披露方式
本基金選定的信息披露報紙名稱《證券時報》
登載基金年度報告正文的管理人互聯
網網址
www.ChinaAMC.com
基金年度報告備置地點基金管理人和基金托管人的住所


2.6 其他相關資料
項目名稱辦公地址
會計師事務所
普華永道中天會計師事務所(特
殊普通合伙)
上海市黃浦區湖濱路
202號領展企業廣
場二座普華永道中心
11樓
注冊登記機構華夏基金管理有限公司
北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B

8層


§3主要財務指標、基金凈值表現及利潤分配情況


3.1 主要會計數據和財務指標
金額單位:人民幣元


3.1.1 期間數據和指標
2018年
2017年
2016年
本期已實現收益
11,919,430.18 1,359,909,075.03 -414,840,053.02
本期利潤
-629,830,092.65 1,706,416,021.01 -78,656,599.09
加權平均基金份額本期
利潤
-0.1362 0.2905 -0.0120
本期加權平均凈值利潤

-13.38% 30.50% -1.62%
本期基金份額凈值增長

-13.52% 36.54% -1.41%
3.1.2 期末數據和指標
2018年末
2017年末
2016年末
期末可供分配利潤
-395,469,655.45 -44,542,370.49 -1,526,518,862.88
期末可供分配基金份額
利潤
-0.0916 -0.0086 -0.2429
期末基金資產凈值
3,923,692,096.54 5,428,880,899.41 4,833,893,760.74
期末基金份額凈值
0.908 1.050 0.769
3.1.3 累計期末指標
2018年末
2017年末
2016年末

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2018年年度報告


基金份額累計凈值增長

-9.20% 5.00% -23.10%

注:①所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平
要低于所列數字。


②本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除
相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

③期末可供分配利潤為期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數。

3.2 基金凈值表現
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段
份額凈值增
長率①
份額凈值增
長率標準差

業績比較基
準收益率

業績比較基
準收益率標
準差④
①-③
②-④
過去三個月
-15.85% 2.08% -13.08% 1.17% -2.77% 0.91%
過去六個月
-11.15% 1.58% -9.81% 0.89% -1.34% 0.69%
過去一年
-13.52% 1.38% -11.18% 0.82% -2.34% 0.56%
過去三年
16.41% 1.08% 14.10% 0.71% 2.31% 0.37%
過去五年
3.89% 1.08% 11.53% 0.73% -7.64% 0.35%
自基金合同
生效起至今
-9.20% 1.25% 8.91% 1.12% -18.11% 0.13%

注:同期業績比較基準以美元計價,不包含人民幣匯率變動等因素產生的效應。



3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
華夏全球精選股票型證券投資基金
基金份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2007年
10月
9日至
2018年
12月
31日)

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2018年年度報告



注:同期業績比較基準以美元計價,不包含人民幣匯率變動等因素產生的效應。



3.2.3 過去五年基金每年凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
華夏全球精選股票型證券投資基金
基金每年凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的對比圖



3.3過去三年基金的利潤分配情況
本基金過去三年無利潤分配事項。

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§4管理人報告


4.1 基金管理人及基金經理情況
4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗
華夏基金管理有限公司成立于
1998年
4月
9日,是經中國證監會批準成立的首批全國性基金管
理公司之一。公司總部設在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、廣州和青島設有分公
司,在香港、深圳、上海設有子公司。公司是首批全國社保基金管理人、首批企業年金基金管理人、
境內首批
QDII基金管理人、境內首只
ETF基金管理人、境內首只滬港通
ETF基金管理人、首批內
地與香港基金互認基金管理人、首批基本養老保險基金投資管理人資格、首家加入聯合國責任投資
原則組織的公募基金公司、首批公募
FOF基金管理人、首批公募養老目標基金管理人,以及特定客
戶資產管理人、保險資金投資管理人,香港子公司是首批
RQFII基金管理人。華夏基金是業務領域
最廣泛的基金管理公司之一。


華夏基金以深入的投資研究為基礎,盡力捕捉市場機會,為投資人謀求良好的回報。根據銀河
證券基金研究中心基金業績統計報告,在基金分類排名中(截至
2018年
12月
31日數據),華夏經
濟轉型股票在
“股票基金
-標準股票型基金
-標準股票型基金(A類)”中排名
2/152;華夏圓和混合在
“混
合基金
-靈活配置型基金
-靈活配置型基金(股票上下限
0-95%+基準股票比例
60%-100%)”中排名
9/346;華夏滬港通恒生
ETF、華夏金融
ETF在“股票基金
-指數股票型基金
-股票
ETF基金”中分別排

1/109和
9/109;華夏滬港通恒生
ETF聯接(A類)、華夏上證
50ETF聯接(A類)在“股票基金
-指數
股票型基金
-股票
ETF聯接基金(A類)”中分別排名
2/73和
10/73。


公司及旗下基金榮膺由基金評價機構頒發的多項獎項。在《中國證券報》評獎活動中,公司榮
獲“中國基金業
20周年卓越貢獻公司
”和“被動投資金牛基金公司
”兩大獎項,旗下華夏回報混合榮獲
“2017年度開放式混合型金牛基金
”稱號,華夏安康債券榮獲
“2017年度開放式債券型金牛基金
”稱號。

在《證券時報》評獎活動中,旗下華夏永福混合和華夏回報混合榮獲
“三年持續回報絕對收益明星基
金”稱號,華夏安康債券榮獲
“三年持續回報積極債券型明星基金
”稱號,華夏消費升級混合榮獲
“2017
年度平衡混合型明星基金
”稱號。在《上海證券報》舉行的
2018中國基金業峰會暨第十五屆
“金基金


頒獎評選中,公司榮獲公募基金
20周年“金基金
”TOP基金公司大獎,旗下華夏滬深
300ETF榮獲第
十五屆“金基金
”指數基金獎(一年期),華夏上證
50ETF榮獲第十五屆
“金基金
”指數基金獎(三年期)。


在客戶服務方面,
2018年,華夏基金繼續以客戶需求為導向,努力提高客戶使用的便利性和服
務體驗:(1)華夏基金網上交易平臺上線閃購業務,為客戶提供更便捷的基金交易方式;(2)微信
服務號上線隨存隨取業務實時通知功能,方便客戶及時了解交易變動情況,進一步提升客戶體驗;

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(3)對在線智能服務機器人小夏進行全新升級,幫助投資人一搜即達,讓投資理財更加便捷、高效;
(4)與中原銀行、西安銀行長沙銀行、開源證券等基金銷售機構合作,為客戶提供更多理財渠道;
(5)開展
“四大明星基金有獎尋人
”、“華夏基金
20周年獻禮,華夏基金戶口本
”、“揭秘.團長與團員
默契度.”、“大膽預測退休金
”等活動,為客戶提供多樣化的投資者教育和關懷服務。

4.1.2基金經理(或基金經理小組)及基金經理助理簡介
姓名職務
任本基金的基金經理(助
理)期限
證券從業
年限
說明
任職日期離任日期
李湘杰
本基金的基金
經理、董事總
經理
2016-05-25 -16年
國立臺灣大學商學碩士。

曾任臺灣
ING投信基金
經理、臺灣元大投信基金
經理、華潤元大基金投資
管理部總經理、華潤元大
安鑫靈活配置混合型證
券投資基金基金經理
(2013年
9月
11日至
2014年
9月
18日期間)、
華潤元大醫療保健量化
混合型證券投資基金基
金經理(
2014年
8月
18
日至
2015年
9月
23日期
間)等。

2015年
9月加
入華夏基金管理有限公
司。


注:①上述任職日期、離任日期根據本基金管理人對外披露的任免日期填寫。


②證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司開展投資、研
究活動防控內幕交易指導意見》等法律法規和基金合同,本著誠實信用、勤勉盡責、安全高效的原
則管理和運用基金資產,在嚴格控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,沒有損
害基金份額持有人利益的行為。



4.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根據《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》等法規制定了《華夏基金
管理有限公司公平交易制度》。公司通過科學、制衡的投資決策體系,加強交易分配環節的內部控制,

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并通過工作制度、流程和技術手段保證公平交易原則的實現。同時,通過監察稽核、事后分析和信
息披露來保證公平交易過程和結果的監督。



4.3.2公平交易制度的執行情況
本基金管理人一貫公平對待旗下管理的所有基金和組合,制定并嚴格遵守相應的制度和流程,
通過系統和人工等方式在各環節嚴格控制交易公平執行。報告期內,本基金管理人嚴格執行了《證
券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和《華夏基金管理有限公司公平交易制度》的規定。


本基金管理人通過統計檢驗的方法對管理的不同投資組合,在不同時間窗下(
1日內、
3日內、
5日內)的本年度同向交易價差進行了專項分析,未發現違反公平交易原則的異常情況。



4.3.3異常交易行為的專項說明
報告期內未發現本基金存在異常交易行為。

報告期內,未出現涉及本基金的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證
券當日成交量
5%的情況。



4.4管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析
2018年,全球主要股票市場跌幅較大。從美國市場來看,在
1季度經歷高點之后,美債
10年
期收益率突破
3%的臨界點,在
1季度末
2季度初美國三大股指迎來
7-8%的較大跌幅,之后全球進
入貿易戰的緊張氛圍中,但美國因為國內減稅的刺激政策,企業盈利增速達到了近年來的高點,三
大股指在
3季度末均創造歷史新高,隨后因美聯儲加息與貿易戰對實體經濟的影響逐步顯現,在
4
季度迎來歷史性的暴跌修正,三大股指跌幅均超
15%,創造了金融危機以來的最大單季跌幅水平。

從中國市場來看,在
1季度經歷高點后,股市正式進入熊市階段,在國內經濟下行、美聯儲持續加
息、貿易戰越來越嚴重的三大利空下,所有板塊輪番下跌,其中還伴隨著階段性的行業政策利空,
造成了相關板塊的深度回調。從其他發達國家與新興市場來看,全部市場均未能幸免,在整個商業
周期下行疊加全球流動性收緊的情況下,股市下跌幅度較大,新興市場匯率承壓,普遍出現股匯雙
殺的局面。


報告期內,本基金繼續跟蹤分析全球宏觀政策和經濟態勢,整體采取中性的倉位策略,在
1季
度調整倉位后,主要配置于美股,聚焦優質個股,重點配置長期趨勢向好、業績增長確定性強的科
技板塊,選取了云計算、支付平臺等行業板塊,在
2、3季度取得一定的超額收益。整體上,我們堅
持“自下而上
”研究,選擇具有成長性、國際競爭力、性價比高的平臺型領導廠商進行中長期投資。



4.4.2報告期內基金的業績表現
截至
2018年
12月
31日,本基金份額凈值為
0.908元,本報告期份額凈值增長率為
-13.52%,同
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期業績比較基準增長率以美元計為
-11.18%(不包含人民幣匯率變動等因素產生的效應)。



4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
展望
2019年,我們認為全球宏觀經濟處于
16年開始的自然商業周期的后半段,經濟擴張處于
尾聲。從美國市場來看,我們認為美國經濟在
2019年上半年維持較高增速,下半年則取決于特朗普
政府是否能夠進一步實施經濟刺激政策,若相關經濟政策無法順利通過國會兩院的批準,預計下半
年美國經濟增速開始放緩,即呈現
“前高后低
”的趨勢。從中國市場來看,我們認為
2019年上半年經
濟增速下行的趨勢非常明顯,預計部分行業的收入與企業利潤處于負增長狀態,而伴隨著中央積極
的財政與貨幣政策,下半年經濟有望軟著陸,存在困境反轉的可能。從其他地區來看,我們認為日
本、歐洲以及其他新興經濟體目前經濟下行趨勢確立,并且各國政府能夠實施經濟政策的空間較小,
因此
2019年經濟下滑將不可避免。


本基金將緊跟全球宏觀政策和經濟態勢,采取保守的倉位策略,將倉位降至下限水平,主要配
置美股與港股,上半年可能超配美國、下半年可能超配港股。在個股選擇上,聚焦優質企業,重點
配置長期趨勢向好、業績增長確定性強的科技板塊,看好云計算、支付平臺、
5G與新能源汽車行業。

我們堅持“自下而上”研究,選擇具有成長性、國際競爭力、性價比高的平臺型領導廠商進行中長期
投資。


珍惜基金份額持有人的每一分投資和每一份信任,本基金將繼續奉行華夏基金管理有限公司
“為
信任奉獻回報
”的經營理念,規范運作,審慎投資,勤勉盡責地為基金份額持有人謀求長期、穩定的
回報。



4.6管理人內部有關本基金的監察稽核工作情況
本報告期內,基金管理人持續加強合規管理、風險控制和監察稽核工作。在合規管理方面,公
司認真落實資管新規及其配套規則、債券交易合規管理、貨幣市場基金互聯網銷售等行業新規,緊
密跟蹤監管要求,促進公司業務合法合規;公司不斷完善內部制度建設,制定了非居民金融賬戶涉
稅信息盡職調查管理制度、案件管理制度、合同管理制度、知識產權管理制度等多項制度,修訂了
投資者適當性管理制度,編制了合規管理白皮書;公司以投資研究和銷售業務條線為重點,圍繞內
幕交易、利用未公開信息交易等重點防范的違法違規行為和新頒布的法律法規,開展合規培訓,不
斷提升員工的合規守法意識;強化事前事中合規風險管理,對信息披露文件嚴格把關,認真審核基
金宣傳推介材料,加強銷售行為管理,防范各類合規風險。在風險管理方面,公司秉承全員風險管
理的理念,采取事前防范、事中控制和事后監督等三階段工作,在持續對日常投資運作進行監督的
同時,加強對基金流動性風險的管理、投資組合強制合規管理,督促投研交易業務的合規開展。在
監察稽核方面,公司定期和不定期開展多項內部稽核,對投資決策、投資研究、交易執行、基金銷

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華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


售、信息技術等關鍵業務和崗位進行檢查監督,促進公司業務合規運作、穩健經營。


報告期內,本基金管理人所管理的基金整體運作合法合規。本基金管理人將繼續以風險控制為
核心,堅持基金份額持有人利益優先的原則,提高監察稽核工作的科學性和有效性,切實保障基金
安全、合規運作。



4.7管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
根據中國證監會相關規定及基金合同約定,本基金管理人為準確、及時進行基金估值和份額凈
值計價,制定了基金估值和份額凈值計價的業務管理制度,建立了估值委員會,使用可靠的估值業
務系統,設有完善的風險監測、控制和報告機制。本基金托管人審閱本基金管理人采用的估值原則
及技術,并復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格。會計師事務所在估值調整導致基
金資產凈值的變化在
0.25%以上時對所采用的相關估值技術、假設及輸入值的適當性發表專業意見。

定價服務機構按照商業合同約定提供定價服務。



4.8管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
本基金本報告期未進行利潤分配,符合相關法規及基金合同的規定。

4.9報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明
報告期內,本基金未出現連續二十個工作日基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值
低于五千萬元的情形。



§5 托管人報告


5.1
報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
本報告期,中國建設銀行股份有限公司在本基金的托管過程中,嚴格遵守了《證券投資基金法》、
基金合同、托管協議和其他有關規定,不存在損害基金份額持有人利益的行為,完全盡職盡責地履
行了基金托管人應盡的義務。



5.2
托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期,本托管人按照國家有關規定、基金合同、托管協議和其他有關規定,對本基金的基
金資產凈值計算、基金費用開支等方面進行了認真的復核,對本基金的投資運作方面進行了監督,
未發現基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。


報告期內,本基金未實施利潤分配。



5.3
托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
本托管人復核審查了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組
11


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。



§6審計報告

普華永道中天審字(
2019)第
22390號
華夏全球精選股票型證券投資基金全體基金份額持有人:


6.1 審計意見
(1)我們審計的內容
我們審計了華夏全球精選股票型證券投資基金(以下簡稱
華夏全球股票
(QDII)基金”)的財務報
表,包括
2018年
12月
31日的資產負債表,
2018年度的利潤表和所有者權益(基金凈值)變動表
以及財務報表附注。


(2)我們的意見
我們認為,后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則和在財務報表附注中所列示的中
國證券監督管理委員會
(以下簡稱
“中國證監會
”)、中國證券投資基金業協會
(以下簡稱
“中國基金業協
會”)發布的有關規定及允許的基金行業實務操作編制,公允反映了華夏全球股票
(QDII)基金
2018年
12月
31日的財務狀況以及
2018年度的經營成果和基金凈值變動情況。



6.2 形成審計意見的基礎
我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的
“注冊會計師對財務報表
審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。我們相信,我們獲取的審計證據是充分、
適當的,為發表審計意見提供了基礎。


按照中國注冊會計師職業道德守則,我們獨立于華夏全球股票
(QDII)基金,并履行了職業道德
方面的其他責任。



6.3 管理層和治理層對財務報表的責任
華夏全球股票
(QDII)基金的基金管理人華夏基金管理有限公司
(以下簡稱
“基金管理人
”)管理層
負責按照企業會計準則和中國證監會、中國基金業協會發布的有關規定及允許的基金行業實務操作
編制財務報表,使其實現公允反映,并設計、執行和維護必要的內部控制,以使財務報表不存在由
于舞弊或錯誤導致的重大錯報。


在編制財務報表時,基金管理人管理層負責評估華夏全球股票
(QDII)基金的持續經營能力,披
露與持續經營相關的事項
(如適用),并運用持續經營假設,除非基金管理人管理層計劃清算華夏全球
股票(QDII)基金、終止運營或別無其他現實的選擇。


12


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


基金管理人治理層負責監督華夏全球股票
(QDII)基金的財務報告過程。



6.4 注冊會計師對財務報表審計的責任
我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證,并出
具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證,但并不能保證按照審計準則執行的審計在
某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致,如果合理預期錯報單獨或匯總起來
可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策,則通常認為錯報是重大的。


在按照審計準則執行審計工作的過程中,我們運用職業判斷,并保持職業懷疑。同時,我們也
執行以下工作:

(1)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險;設計和實施審計程序以應對這
些風險,并獲取充分、適當的審計證據,作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、
故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上,未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發
現由于錯誤導致的重大錯報的風險。

(2)了解與審計相關的內部控制,以設計恰當的審計程序,但目的并非對內部控制的有效性發
表意見。

(3)評價基金管理人管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。

(4)對基金管理人管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時,根據獲取的審計證據,
就可能導致對華夏全球股票
(QDII)基金持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確
定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性,審計準則要求我們在審計報告中提請報
表使用者注意財務報表中的相關披露;如果披露不充分,我們應當發表非無保留意見。我們的結論
基于截至審計報告日可獲得的信息。然而未來的事項或情況可能導致華夏全球股票
(QDII)基金不能
持續經營。

(5)評價財務報表的總體列報、結構和內容
(包括披露
),并評價財務報表是否公允反映相關交
易和事項。

我們與基金管理人治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通,包括
溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。


普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)中國注冊會計師
單峰趙雪
上海市黃浦區湖濱路
202號領展企業廣場二座普華永道中心
11樓
2019年
3月
22日

13


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


§7年度財務報表


7.1 資產負債表
會計主體:華夏全球精選股票型證券投資基金
報告截止日:
2018年
12月
31日
單位:人民幣元

資產附注號
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
資產:
銀行存款
7.4.7.1 605,077,647.35 887,821,695.29
結算備付金
--
存出保證金
--
交易性金融資產
7.4.7.2 3,315,946,616.52 4,583,932,835.75
其中:股票投資
3,163,726,599.50 4,583,932,835.75
基金投資
152,220,017.02 -
債券投資
--
資產支持證券投資
--
衍生金融資產
7.4.7.3 -319,733.43
買入返售金融資產
7.4.7.4 --
應收證券清算款
19,053,521.43 21,563,204.45
應收利息
7.4.7.5 24,912.77 30,986.54
應收股利
569,161.72 341,474.32
應收申購款
1,139,601.81 4,534,711.66
遞延所得稅資產
--
其他資產
7.4.7.6 5,999,448.93 21,548,789.98
資產總計
3,947,810,910.53 5,520,093,431.42
負債和所有者權益附注號
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
負債:
短期借款
--
交易性金融負債
--
衍生金融負債
7.4.7.3 --
賣出回購金融資產款
--
應付證券清算款
3,722,548.42 42,220,174.03
應付贖回款
6,744,298.75 16,918,851.70
應付管理人報酬
6,276,378.43 8,648,348.90
應付托管費
1,187,422.96 1,636,174.11
應付銷售服務費
--
應付交易費用
7.4.7.7 --
應交稅費
--

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華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


應付利息
--
應付利潤
--
遞延所得稅負債
--
其他負債
7.4.7.8 6,188,165.43 21,788,983.27
負債合計
24,118,813.99 91,212,532.01
所有者權益:
實收基金
7.4.7.9 4,319,161,751.99 5,169,806,144.57
未分配利潤
7.4.7.10 -395,469,655.45 259,074,754.84
所有者權益合計
3,923,692,096.54 5,428,880,899.41
負債和所有者權益總計
3,947,810,910.53 5,520,093,431.42

注:報告截止日
2018年
12月
31日,基金份額凈值
0.908元,基金份額總額
4,319,161,751.99
份。



7.2 利潤表
會計主體:華夏全球精選股票型證券投資基金
本報告期:
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
單位:人民幣元

項目附注號
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
上年度可比期間
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
一、收入
-481,947,069.53 1,887,661,796.42
1.利息收入
1,683,763.82 750,554.98
其中:存款利息收入
7.4.7.11 1,683,763.82 750,554.98
債券利息收入
--
資產支持證券利息收入
--
買入返售金融資產收入
--
其他利息收入
--
2.投資收益(損失以
“-”填列)
141,829,997.13 1,579,219,347.15
其中:股票投資收益
7.4.7.12 138,814,899.41 1,508,864,617.79
基金投資收益
7.4.7.13 -37,918,435.46 15,841,074.98
債券投資收益
7.4.7.14 --
資產支持證券投資收益
7.4.7.15 --
衍生工具收益
7.4.7.16 --
股利收益
7.4.7.17 40,933,533.18 54,513,654.38
3.公允價值變動收益(損失以
“-”號
填列)
7.4.7.18 -641,749,522.83 346,506,945.98
4.匯兌收益(損失以
“-”號填列)
14,535,607.52 -41,186,914.77
5.其他收入(損失以
“-”號填列)
7.4.7.19 1,753,084.83 2,371,863.08
減:二、費用
147,883,023.12 181,245,775.41
1.管理人報酬
86,923,795.23 103,256,909.07
2.托管費
16,445,042.29 19,535,090.92

15


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


3.銷售服務費
--
4.交易費用
7.4.7.20 43,289,024.99 53,689,465.86
5.利息支出
--
其中:賣出回購金融資產支出
--
6.稅金及附加
--
7.其他費用
7.4.7.21 1,225,160.61 4,764,309.56
三、利潤總額(虧損總額以
“-”號填
列)
-629,830,092.65 1,706,416,021.01
減:所得稅費用
--
四、凈利潤(凈虧損以
“-”號填列)
-629,830,092.65 1,706,416,021.01

7.3 所有者權益(基金凈值)變動表
會計主體:華夏全球精選股票型證券投資基金
本報告期:
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
單位:人民幣元

項目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
實收基金未分配利潤所有者權益合計
一、期初所有者權益(基
金凈值)
5,169,806,144.57 259,074,754.84 5,428,880,899.41
二、本期經營活動產生的
基金凈值變動數(本期利
潤)
--629,830,092.65 -629,830,092.65
三、本期基金份額交易產
生的基金凈值變動數(凈
值減少以
“-”號填列)
-850,644,392.58 -24,714,317.64 -875,358,710.22
其中:1.基金申購款
476,882,566.36 14,163,108.82 491,045,675.18
2.基金贖回款
-1,327,526,958.94 -38,877,426.46 -1,366,404,385.40
四、本期向基金份額持有
人分配利潤產生的基金凈
值變動(凈值減少以
“-”號
填列)
---
五、期末所有者權益(基
金凈值)
4,319,161,751.99 -395,469,655.45 3,923,692,096.54
項目
上年度可比期間
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
實收基金未分配利潤所有者權益合計
一、期初所有者權益(基
金凈值)
6,284,161,305.17 -1,450,267,544.43 4,833,893,760.74
二、本期經營活動產生的
基金凈值變動數(本期利
潤)
-1,706,416,021.01 1,706,416,021.01
三、本期基金份額交易產
-1,114,355,160.60 2,926,278.26 -1,111,428,882.34

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華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


生的基金凈值變動數(凈
值減少以
“-”號填列)
其中:1.基金申購款
799,649,977.74 -13,744,274.90 785,905,702.84
2.基金贖回款
-1,914,005,138.34 16,670,553.16 -1,897,334,585.18
四、本期向基金份額持有
人分配利潤產生的基金凈
值變動(凈值減少以
“-”號
填列)
---
五、期末所有者權益(基
金凈值)
5,169,806,144.57 259,074,754.84 5,428,880,899.41

報表附注為財務報表的組成部分。

本報告
7.1至
7.4,財務報表由下列負責人簽署:
基金管理人負責人:楊明輝,主管會計工作負責人:汪貴華,會計機構負責人:汪貴華


7.4 報表附注
7.4.1基金基本情況
華夏全球精選股票型證券投資基金(以下簡稱
“本基金”)經中國證券監督管理委員會(以下簡
稱“中國證監會
”)證監基金字
[2007]258號《關于同意華夏全球精選股票型證券投資基金募集的批復》
核準,由華夏基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理
辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《華夏全球精選股票型證券投資基金基金合同》及其他有
關法律法規負責公開募集。本基金為契約型開放式,存續期限不定,首次設立募集不包括認購資金
利息共募集
30,048,564,114.29元,業經普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道中天驗字(2007)

131號驗資報告予以驗證。經向中國證監會備案,《華夏全球精選股票型證券投資基金基金合同》

2007年
10月
9日正式生效,基金合同生效日的基金份額總額為
30,055,638,128.26份基金份額。

本基金的基金管理人為華夏基金管理有限公司,基金托管人為中國建設銀行股份有限公司,境外資
產托管人為摩根大通銀行(
JPMorgan Chase Bank, National Association)。


根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《華夏全球精選股票型證券投資基金基金合同》等
有關規定,本基金主要投資于全球證券市場中具有良好流動性的金融工具,包括銀行存款、短期政
府債券等貨幣市場工具,政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等
固定收益類證券,在證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產
信托憑證等權益類證券,以及基金、結構性投資產品、金融衍生產品和中國證監會允許基金投資的
其他金融工具。



7.4.2會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部于
2006年
2月
15日及其后頒布和修訂的《企業會計準則-基本
17


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


準則》、各項具體會計準則及其他相關規定
(以下合稱
“企業會計準則
”)、中國證券投資基金業協會
(以
下簡稱“中國基金業協會
”)于
2012年
11月
16日頒布的《證券投資基金會計核算業務指引》、中國證
監會發布的《證券投資基金信息披露
XBRL模板第
3號<年度報告和半年度報告
>》和中國證監會、
中國基金業協會允許的如財務報表附注
7.4.4 所列示的基金行業實務操作的有關規定編制。


本財務報表以持續經營為基礎編制。



7.4.3遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本財務報表符合企業會計準則的要求,真實、完整地反映了本基金
2018年
12月
31日的財務狀
況以及
2018年度的經營成果和基金凈值變動情況等有關信息。



7.4.4重要會計政策和會計估計
7.4.4.1會計年度
本基金會計年度為公歷
1月
1日起至
12月
31日止。

7.4.4.2
記賬本位幣
本基金的記賬本位幣為人民幣。

7.4.4.3
金融資產和金融負債的分類
1、金融資產的分類
金融資產于初始確認時分類為:以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、應收款項、
可供出售金融資產及持有至到期投資。金融資產的分類取決于本基金對金融資產的持有意圖和持有
能力。本基金目前暫無金融資產分類為可供出售金融資產及持有至到期投資。


本基金目前持有的股票投資
(包括股票、存托憑證及信托憑證投資
)、基金投資、債券投資、資產
支持證券投資和衍生工具分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。除衍生工具所
產生的金融資產在資產負債表中以衍生金融資產列示外,以公允價值計量且其變動計入當期損益的
金融資產在資產負債表中以交易性金融資產列示。


本基金持有的其他金融資產分類為應收款項,包括銀行存款、買入返售金融資產和各類應收款
項等。應收款項是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。



2、金融負債的分類

金融負債于初始確認時分類為:以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債及其他金融

負債。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債包括交易性金融負債及衍生金融負債等。

本基金持有的其他金融負債包括賣出回購金融資產和各類應付款項等。



7.4.4.4
金融資產和金融負債的初始確認、后續計量和終止確認
金融資產或金融負債于本基金成為金融工具合同的一方時,于交易日按公允價值在資產負債表
18


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


內確認。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產,取得時發生的相關交易費用計入當期
損益;支付的價款中包含已宣告但尚未發放的現金股利、債券或資產支持證券起息日或上次除息日
至購買日止的利息,單獨確認為應收項目。應收款項和其他金融負債的相關交易費用計入初始確認
金額。


以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產及金融負債按照公允價值進行后續計量,應
收款項和其他金融負債采用實際利率法,以攤余成本進行后續計量。


當收取某項金融資產現金流量的合同權利已終止或該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬
已轉移時,終止確認該金融資產。終止確認的金融資產的成本按移動加權平均法于交易日結轉。



7.4.4.5
金融資產和金融負債的估值原則
本基金持有的股票投資
(包括股票、存托憑證及信托憑證投資
)、基金投資、債券投資、資產支持
證券投資和衍生工具按如下原則確定公允價值并進行估值:
1、存在活躍市場的金融工具按其估值日的市場交易價格確定公允價值;估值日無交易且最近交
易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,按最近交易日的市場交易價格確定公允價值。有充
足證據表明估值日或最近交易日的市場交易價格不能真實反映公允價值的,應對市場交易價格進行
調整,確定公允價值。與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該
限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不應
考慮因大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。



2、當金融工具不存在活躍市場,采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持
的估值技術確定公允價值。采用估值技術時,優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或
負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。



3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響金融工具價格的重大事件,應對估值進行調
整并確定公允價值。



7.4.4.6金融資產和金融負債的抵銷
本基金持有的資產和承擔的負債基本為金融資產和金融負債。當本基金依法有權抵銷債權債務
且交易雙方準備按凈額結算時,金融資產與金融負債按抵銷后的凈額在資產負債表中列示。



7.4.4.7實收基金
實收基金為對外發行基金份額所募集的總金額在扣除損益平準金分攤部分后的余額。對于曾經
實施份額拆分或折算的基金,由于基金份額拆分或折算引起的實收基金份額變動于基金份額拆分日
或基金份額折算日根據拆分前或折算前的基金份額數及確定的拆分或折算比例計算認列。由于申購

19


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2018年年度報告


和贖回引起的實收基金變動分別于基金申購確認日及基金贖回確認日認列。對于已開放轉換業務的
基金,上述申購和贖回分別包括基金轉換所引起的轉入基金的實收基金增加和轉出基金的實收基金
減少。



7.4.4.8損益平準金
損益平準金包括已實現平準金和未實現平準金。已實現平準金指在申購或贖回基金份額時,申
購或贖回款項中包含的按累計未分配的已實現損益占基金凈值比例計算的金額。未實現平準金指在
申購或贖回基金份額時,申購或贖回款項中包含的按累計未實現損益占基金凈值比例計算的金額。

損益平準金于基金申購確認日或基金贖回確認日認列,并于期末全額轉入未分配利潤。



7.4.4.9收入/(損失)的確認和計量
股票(含股票、存托憑證及信托憑證
)投資和基金投資在持有期間應取得的現金股利和基金分紅收
益扣除股票和基金交易所在地適用的預繳所得稅后的凈額確認為投資收益。債券投資在持有期間應
取得的按票面利率計算的利息扣除在交易所在地適用的預繳所得稅及由基金管理人繳納的增值稅后
的凈額確認為利息收入。資產支持證券在持有期間收到的款項,根據資產支持證券的預計收益率區
分屬于資產支持證券投資本金部分和投資收益部分,將本金部分沖減資產支持證券投資成本,并將
投資收益部分扣除在適用情況下由基金管理人繳納的增值稅后的凈額確認為利息收入。


以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的公允價值變動確認為公允價值
變動損益;處置時其公允價值與初始確認金額之間的差額扣除在適用情況下由基金管理人繳納的增
值稅后的凈額確認為投資收益,其中包括從公允價值變動損益結轉的公允價值累計變動額。


應收款項在持有期間確認的利息收入按實際利率法計算,實際利率法與直線法差異較小的按直
線法近似計算。



7.4.4.10
費用的確認和計量
本基金的管理人報酬和托管費在費用涵蓋期間按基金合同約定的費率和計算方法逐日確認。

其他金融負債在持有期間確認的利息支出按實際利率法計算,實際利率法與直線法差異較小的
按直線法近似計算。



7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份額享有同等分配權。本基金收益以現金形式分配,但基金份額持有人可選擇現金紅
利或將現金紅利按分紅權益再投資日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資。期末可供分配
利潤指期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。


經宣告的擬分配基金收益于分紅除權日從所有者權益轉出。



7.4.4.12外幣交易
20


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2018年年度報告


外幣交易按交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為人民幣入賬。


外幣貨幣性項目,于估值日采用估值日的即期匯率折算為人民幣,所產生的折算差額直接計入
匯兌損益科目。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目,于估值日采用估值日的即期匯率折算為人民
幣,與所產生的折算差額直接計入公允價值變動損益科目。



7.4.4.13
分部報告
本基金以內部組織結構、管理要求、內部報告制度為依據確定經營分部,以經營分部為基礎確
定報告分部并披露分部信息。

經營分部是指本基金內同時滿足下列條件的組成部分:(1)該組成部分能夠在日常活動中產生
收入、發生費用;(2)本基金管理人能夠定期評價該組成部分的經營成果,以決定向其配置資源、
評價其業績;(3)本基金能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。

如果兩個或多個經營分部具有相似的經濟特征,并且滿足一定條件的,則合并為一個經營分部。


本基金目前以一個經營分部運作。



7.4.4.14 其他重要的會計政策和會計估計
根據本基金的估值原則和中國證監會允許的基金行業估值實務操作,對于特殊事項停牌股票,
根據中國證監會公告
[2017]13號《中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》,本基金參考
《關于發布中基協
(AMAC)基金行業股票估值指數的通知》對重大影響基金資產凈值的特殊事項停牌
股票進行估值。


本基金作為境外投資者在各個國家和地區證券市場的投資所得的相關稅負是基于其現行的稅法
法規。各個國家和地區的稅收規定可能發生變化,或者實施具有追溯力的修訂,從而導致本基金在
正常的經營活動中,部分交易和事項的最終稅務處理存在不確定性。在計提和處理稅收費用時,本
基金需要作出相關會計估計。



7.4.5會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
7.4.5.1
會計政策變更的說明
本基金本報告期無會計政策變更。

7.4.5.2
會計估計變更的說明
本基金本報告期無會計估計變更。

7.4.5.3
差錯更正的說明
本基金本報告期無重大會計差錯的內容和更正金額。

7.4.6稅項
根據財稅
[2008]1號《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》、財稅
[2016]36號《關于全面推開
21


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營業稅改征增值稅試點的通知》、財稅
[2016]46號《關于進一步明確全面推開營改增試點金融業有關
政策的通知》、財稅
[2016]70號《關于金融機構同業往來等增值稅政策的補充通知》、財稅
[2016]140
號《關于明確金融房地產開發教育輔助服務等增值稅政策的通知》、財稅
[2017]2號《關于資管產
品增值稅政策有關問題的補充通知》、財稅
[2017]56號《關于資管產品增值稅有關問題的通知》、財
稅[2017]90號《關于租入固定資產進項稅額抵扣等增值稅政策的通知》及其他相關境內外稅務法規
和實務操作,主要稅項列示如下:


1、以發行基金方式募集資金不屬于增值稅征收范圍,不征收增值稅。



2、資管產品運營過程中發生的增值稅應稅行為,以資管產品管理人為增值稅納稅人。資管產品
管理人運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為,暫適用簡易計稅方法,按照
3%的征收率繳納增
值稅。對資管產品在
2018年
1月
1日前運營過程中發生的增值稅應稅行為,未繳納增值稅的,不再
繳納;已繳納增值稅的,已納稅額從資管產品管理人以后月份的增值稅應納稅額中抵減。



3、基金買賣股票、債券的差價收入免征增值稅,暫不征收企業所得稅。



4、存款利息收入不征收增值稅。



5、國債、地方政府債利息收入,金融同業往來利息收入免征增值稅。



6、資管產品管理人運營資管產品提供的貸款服務,以
2018年
1月
1日起產生的利息及利息性
質的收入為銷售額。資管產品管理人運營資管產品發生的部分金融商品轉讓業務,轉讓
2017年
12

31日前取得的基金、非貨物期貨,可以選擇按照實際買入價計算銷售額,或者以
2017年最后一
個交易日的基金份額凈值、非貨物期貨結算價格作為買入價計算銷售額。



7、對基金取得的股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。



8、基金在境外證券交易所進行交易或取得的源自境外證券市場的收益,其涉及的稅收政策,按
照相關國家或地區稅收法律和法規執行。



9、本基金分別按實際繳納的增值稅額的
5%、3%、2%繳納城市維護建設稅、教育費附加和地
方教育費附加。



7.4.7重要財務報表項目的說明
7.4.7.1銀行存款
單位:人民幣元
項目
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
活期存款
605,077,647.35 887,821,695.29
定期存款
--

22


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其中:存款期限
1個月以內
--
存款期限
1-3個月
--
存款期限
3個月以上
--
其他存款
--
合計
605,077,647.35 887,821,695.29

7.4.7.2交易性金融資產
單位:人民幣元

項目
本期末
2018年
12月
31日
成本公允價值公允價值變動
股票
3,252,001,897.09 3,163,726,599.50 -88,275,297.59
債券
交易所市場
---
銀行間市場
---
OTC市場
---
合計
---
資產支持證券
---
基金
163,185,394.26 152,220,017.02 -10,965,377.24
其他
---
合計
3,415,187,291.35 3,315,946,616.52 -99,240,674.83
項目
上年度末
2017年
12月
31日
成本公允價值公允價值變動
股票
4,041,743,721.18 4,583,932,835.75 542,189,114.57
債券
交易所市場
---
銀行間市場
---
OTC市場
---
合計
---
資產支持證券
---
基金
---
其他
---
合計
4,041,743,721.18 4,583,932,835.75 542,189,114.57

7.4.7.3衍生金融資產
/負債
單位:人民幣元

項目
本期末
2018年
12月
31日
合同/名義公允價值
備注
金額資產負債
利率衍生工具
----
貨幣衍生工具
----

23


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權益衍生工具
----
其他衍生工具
----
合計
----
項目
上年度末
2017年
12月
31日
合同/名義公允價值
備注
金額資產負債
利率衍生工具
----
貨幣衍生工具
----
權益衍生工具
-319,733.43 --
其中:權證
-319,733.43 --
其他衍生工具
----
合計
-319,733.43 --

7.4.7.4買入返售金融資產
7.4.7.4.1各項買入返售金融資產期末余額
無。

7.4.7.4.2期末買斷式逆回購交易中取得的債券
無。

7.4.7.5應收利息
單位:人民幣元
項目
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
應收活期存款利息
24,912.77 30,986.54
應收定期存款利息
--
應收其他存款利息
--
應收結算備付金利息
--
應收債券利息
--
應收資產支持證券利息
--
應收買入返售證券利息
--
應收申購款利息
--
其他
--
合計
24,912.77 30,986.54

7.4.7.6其他資產
單位:人民幣元

項目
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
其他應收款
5,999,448.93 21,548,789.98
待攤費用
--
合計
5,999,448.93 21,548,789.98

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7.4.7.7應付交易費用
無。

7.4.7.8其他負債
單位:人民幣元
項目
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
應付券商交易單元保證金
--
應付贖回費
25,360.47 63,762.82
預提費用
160,000.00 160,000.00
其他應付款
6,002,804.96 21,563,204.45
其他
-2,016.00
合計
6,188,165.43 21,788,983.27

7.4.7.9實收基金
金額單位:人民幣元

項目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
基金份額(份)賬面金額
上年度末
5,169,806,144.57 5,169,806,144.57
本期申購
476,882,566.36 476,882,566.36
本期贖回(以
“-”號填列)
-1,327,526,958.94 -1,327,526,958.94
本期末
4,319,161,751.99 4,319,161,751.99

7.4.7.10未分配利潤
單位:人民幣元

項目已實現部分未實現部分未分配利潤合計
上年度末
-44,542,370.49 303,617,125.33 259,074,754.84
本期利潤
11,919,430.18 -641,749,522.83 -629,830,092.65
本期基金份額交易產生的
變動數
-3,362,483.26 -21,351,834.38 -24,714,317.64
其中:基金申購款
1,008,179.98 13,154,928.84 14,163,108.82
基金贖回款
-4,370,663.24 -34,506,763.22 -38,877,426.46
本期已分配利潤
---
本期末
-35,985,423.57 -359,484,231.88 -395,469,655.45

7.4.7.11存款利息收入
單位:人民幣元

項目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
上年度可比期間
2017年
1月
1日至
2017年
12

31日
活期存款利息收入
1,682,474.56 747,642.73

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定期存款利息收入
--
其他存款利息收入
--
結算備付金利息收入
--
其他
1,289.26 2,912.25
合計
1,683,763.82 750,554.98

7.4.7.12 股票投資收益
單位:人民幣元

項目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12

31日
上年度可比期間
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
賣出股票成交總額
17,327,426,305.05 21,691,587,518.75
減:賣出股票成本總額
17,188,611,405.64 20,182,722,900.96
買賣股票差價收入
138,814,899.41 1,508,864,617.79

7.4.7.13基金投資收益
單位:人民幣元

項目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
上年度可比期間
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
賣出/贖回基金成交總額
1,147,978,506.92 241,952,199.47
減:賣出
/贖回基金成本總額
1,185,896,942.38 226,111,124.49
基金投資收益
-37,918,435.46 15,841,074.98

7.4.7.14債券投資收益
無。

7.4.7.15資產支持證券投資收益
無。

7.4.7.16衍生工具收益
無。

7.4.7.17股利收益
單位:人民幣元
項目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12月31

股票投資產生的股利收益
39,470,750.68 54,490,182.08
基金投資產生的股利收益
1,462,782.50 23,472.30
合計
40,933,533.18 54,513,654.38

7.4.7.18公允價值變動收益
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單位:人民幣元

項目名稱
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12月31

1.交易性金融資產
-641,429,789.40 346,187,212.55
——股票投資
-630,464,412.16 355,192,291.52
——債券投資
--
——資產支持證券投資
--
——基金投資
-10,965,377.24 -9,005,078.97
——其他
--
2.衍生工具
-319,733.43 319,733.43
——權證投資
-319,733.43 319,733.43
3.其他
--
減:應稅金融商品公允價值變
動產生的預估增值稅
--
合計
-641,749,522.83 346,506,945.98

7.4.7.19其他收入
單位:人民幣元

項目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12月31日
基金贖回費收入
1,753,084.83 2,371,863.08
合計
1,753,084.83 2,371,863.08

7.4.7.20 交易費用
單位:人民幣元

項目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12月31日
交易所市場交易費用
43,289,024.99 53,689,465.86
銀行間市場交易費用
--
交易基金產生的費用
--
其中:申購費
--
贖回費
--
合計
43,289,024.99 53,689,465.86

7.4.7.21其他費用
單位:人民幣元

項目
本期
2018年1月1日至2018年12月31

上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12月31日
審計費用
160,000.00 160,000.00
信息披露費
80,000.00 80,000.00
銀行費用
18,369.67 23,957.60

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稅務顧問費
52,486.99 88,139.11
其他
914,303.95 4,412,212.85
合計
1,225,160.61 4,764,309.56

7.4.8
或有事項、資產負債表日后事項的說明
7.4.8.1
或有事項
截至資產負債表日,本基金無或有事項。

7.4.8.2
資產負債表日后事項
截至財務報表批準日,本基金無資產負債表日后事項。

7.4.9關聯方關系
關聯方名稱與本基金的關系
華夏基金管理有限公司基金管理人
中國建設銀行股份有限公司(
“中國建設銀行
”)基金托管人
摩根大通銀行基金境外資產托管人
中信證券股份有限公司基金管理人的股東
POWER CORPORATION OF CANADA基金管理人的股東
天津海鵬科技咨詢有限公司基金管理人的股東
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION基金管理人的股東
中信證券國際有限公司基金管理人股東控股的公司

注:下述關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。



7.4.10 本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
7.4.10.1 通過關聯方交易單元進行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金額單位:人民幣元
關聯方名稱
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12月31日
成交金額
占當期股
票成交總
額的比例
成交金額
占當期股票
成交總額的
比例
中信證券國際有限
公司
388,521,404.66 1.15% 171,073,079.14 0.41%

7.4.10.1.2權證交易
無。

7.4.10.1.3債券交易
無。

7.4.10.1.4債券回購交易
無。

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7.4.10.1.5基金交易
無。

7.4.10.1.6應支付關聯方的傭金
金額單位:人民幣元
關聯方名稱
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
當期
傭金
占當期傭金
總量的比例
期末應付傭金余額
占期末應付傭金
總額的比例
中信證券國際有限公

310,817.12 1.42% --
關聯方名稱
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12月31日
當期
傭金
占當期傭金
總量的比例
期末應付傭金余額
占期末應付傭金
總額的比例
中信證券國際有限公

136,858.47 0.55% --

7.4.10.2關聯方報酬
7.4.10.2.1基金管理費
單位:人民幣元
項目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12
月31日
當期發生的基金應支付的管理費
86,923,795.23 103,256,909.07
其中:支付銷售機構的客戶維護費
12,832,664.52 14,947,227.52

注:①支付基金管理人的基金管理人報酬按前一日基金資產凈值
1.85%的年費率計提,逐日累
計至每月月底,按月支付。


②基金管理人報酬計算公式為:日基金管理人報酬=前一日基金資產凈值
×1.85%/當年天數。

③客戶維護費是指基金管理人與基金銷售機構約定的用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售
活動中產生的相關費用,該費用按照代銷機構所代銷基金的份額保有量作為基數進行計算,從基金
管理人收取的基金管理費中列支,不屬于從基金資產中列支的費用項目。

7.4.10.2.2基金托管費
單位:人民幣元
項目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12
月31日
當期發生的基金應支付的托管費
16,445,042.29 19,535,090.92

29


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


注:①支付基金托管人的基金托管費按前一日基金資產凈值
0.35%的年費率計提,逐日累計至
每月月底,按月支付。


②基金托管費計算公式為:日基金托管費=前一日基金資產凈值
×0.35%/當年天數。

7.4.10.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券
(含回購
)交易
無。

7.4.10.4各關聯方投資本基金的情況
7.4.10.4.1報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
無。

7.4.10.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
無。

7.4.10.5由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位:人民幣元
關聯方名稱
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期間
2017年1月1日至2017年12月31日
期末余額當期利息收入期末余額當期利息收入
中國建設銀行活期存款
111,147,568.12 1,058,814.31 125,022,358.73 748,886.10
摩根大通銀行活期存款
493,930,079.23 623,660.25 762,799,336.56 -1,243.37

注:本基金的活期銀行存款分別由基金托管人中國建設銀行和基金境外資產托管人摩根大通銀
行保管,按適用利率或約定利率計息。



7.4.10.6本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
無。

7.4.11利潤分配情況
本基金本報告期無利潤分配事項。

7.4.12期末(
2018年
12月
31日)本基金持有的流通受限證券
7.4.12.1因認購新發
/增發證券而于期末持有的流通受限證券
無。

7.4.12.2期末持有的暫時停牌等流通受限股票
無。

7.4.12.3期末債券正回購交易中作為抵押的債券
7.4.12.3.1銀行間市場債券正回購
無。

30


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


7.4.12.3.2交易所市場債券正回購
無。

7.4.13金融工具風險及管理
7.4.13.1風險管理政策和組織架構
本基金一貫的風險管理政策是使基金投資風險可測、可控、可承擔。本基金管理人建立了由風
險管理委員會、督察長、法律部、合規部、稽核部、風險管理部和相關業務部門構成的多層次風險
管理架構體系。風險管理團隊在識別、衡量投資風險后,通過正式報告的方式,將分析結果及時傳
達給基金經理、投資總監、投資決策委員會和風險管理委員會,協助制定風險控制決策,實現風險
管理目標。


本基金管理人主要通過定性分析和定量分析的方法,估測各種金融工具風險可能產生的損失。

本基金管理人從定性分析的角度出發,判斷風險損失的嚴重性;從定量分析的角度出發,根據本基
金的投資目標,結合基金資產所運用的金融工具特征,通過特定的風險量化指標、模型和日常的量
化報告,參考壓力測試結果,確定風險損失的限度和相應置信程度,及時對各種風險進行監督、檢
查和評估,并制定相應決策,將風險控制在預期可承受的范圍內。



7.4.13.2信用風險
信用風險是指由于基金所投資債券的發行人出現違約、拒絕支付到期本息,債券發行人信用評
級降低導致債券價格下降,或基金在交易過程中發生交收違約,而造成基金資產損失的可能性。

本基金管理人通過信用分析團隊建立了內部評級體系和交易對手庫,對發行人及債券投資進行
內部評級,對交易對手的資信狀況進行充分評估、設定授信額度,以控制可能出現的信用風險。



7.4.13.3流動性風險
流動性風險是在市場或持有資產流動性不足的情況下,基金管理人可能無法迅速、低成本地調
整基金投資組合,從而對基金收益造成不利影響。

本基金管理人通過限制投資集中度來管理投資品種變現的流動性風險。本基金所投資的證券在
證券交易所、銀行間市場或場外市場交易,除在“7.4.12期末本基金持有的流通受限證券
”中列示的部
分基金資產流通暫時受限制的情況外,其余均能及時變現。



7.4.13.3.1報告期內本基金組合資產的流動性風險分析
在日常運作中,本基金的流動性安排能夠與基金合同約定的申購贖回安排以及投資者的申購贖
回規律相匹配。

在資產端,本基金主要投資于基金合同約定的全球證券市場中具有良好流動性的金融工具。本
基金投資海外國家
/地區的資本市場規模較大、金融市場發展程度高,投資的證券品種成交活躍。基

31


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


金管理人持續監測本基金持有資產的市場交易量、交易集中度等涉及資產流動性水平的風險指標,
并定期開展壓力測試,詳細評估在不同的壓力情景下資產變現情況的變化。


在負債端,基金管理人持續監測本基金投資者歷史申贖、投資者類型和結構變化等數據,審慎
評估不同市場環境可能帶來的投資者潛在贖回需求,當市場環境或投資者結構發生變化時,及時調
整組合資產結構及比例,預留充足現金頭寸,保持基金資產可變現規模和期限與負債贖回規模和期
限的匹配。


如遭遇極端市場情形或投資者非預期巨額贖回情形,基金管理人將采用本基金合同約定的贖回
申請處理方式及其他各類流動性風險管理工具,控制極端情況下的潛在流動性風險。



7.4.13.4市場風險
市場風險是指由于市場變化或波動所引起的資產損失的可能性,本基金管理人通過監測組合敏
感性指標來衡量市場風險。



7.4.13.4.1利率風險
利率風險是指利率變動引起組合中資產特別是債券投資的市場價格變動,從而影響基金投資收
益的風險。

本基金管理人定期對組合中債券投資部分面臨的利率風險進行監控,并通過調整投資組合的久
期等方法對上述利率風險進行管理。

截至本期末及上年度末,本基金未持有利率敏感性固定收益類資產,因此市場利率的變動對于
本基金資產凈值無重大影響。



7.4.13.4.2外匯風險
外匯風險是指金融工具的公允價值或未來現金流量因外匯匯率變動而發生波動的風險。本基金
持有以非記賬本位幣人民幣計價的資產和負債,因此存在相應的外匯風險。本基金管理人每日對本
基金的外匯頭寸進行監控,并適時通過外匯遠期投資交易對上述外匯風險進行管理。



7.4.13.4.2.1外匯風險敞口
單位:人民幣元
項目
本期末
2018年12月31日
美元
折合人民幣
港幣
折合人民幣
其他幣種
折合人民幣
合計
以外幣計價的資產
銀行存款
427,391,193.37 1,291.82 66,540,468.58 493,932,953.77
交易性金融資產
2,492,207,865.88 166,836,077.82 656,902,672.82 3,315,946,616.52
衍生金融資產
----

32


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


應收證券清算款
--19,053,521.43 19,053,521.43
應收利息
----
應收股利
558,281.51 10,880.21 -569,161.72
應收在途資金
1,138,922.03 4,860,526.90 -5,999,448.93
其他資產
----
資產合計
2,921,296,262.79 171,708,776.75 742,496,662.83 3,835,501,702.37
以外幣計價的負債
應付在途資金
4,864,826.48 1,137,978.48 -6,002,804.96
應付證券清算款
-3,722,548.42 -3,722,548.42
負債合計
4,864,826.48 4,860,526.90 -9,725,353.38
項目
上年度末
2017年12月31日
美元
折合人民幣
港幣
折合人民幣
其他幣種
折合人民幣
合計
以外幣計價的資產
銀行存款
690,361,791.48 1,231.69 72,437,971.57 762,800,994.74
交易性金融資產
1,762,510,642.50 1,063,291,221.90 1,758,130,971.35 4,583,932,835.75
衍生金融資產
--319,733.43 319,733.43
應收證券清算款
-21,563,204.45 -21,563,204.45
應收利息
----
應收股利
189,472.26 -152,002.06 341,474.32
應收在途資金
21,548,789.98 --21,548,789.98
其他資產
----
資產合計
2,474,610,696.22 1,084,855,658.04 1,831,040,678.41 5,390,507,032.67
以外幣計價的負債
應付在途資金
-21,563,204.45 -21,563,204.45
應付證券清算款
--42,220,174.03 42,220,174.03
負債合計
-21,563,204.45 42,220,174.03 63,783,378.48

7.4.13.4.2.2外匯風險的敏感性分析
假設除匯率以外的其他市場變量保持不變。

對資產負債表日基金資產凈值的
影響金額(單位:人民幣元)
分析
相關風險變量的變動
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
所有外幣相對人民幣升值
5% 191,288,817.45 266,336,182.71
所有外幣相對人民幣貶值
5% -191,288,817.45 -266,336,182.71

7.4.13.4.3其他價格風險
其他價格風險為除市場利率和外匯匯率以外的市場因素發生變動時產生的價格波動風險。本基
金的其他價格風險主要為市場價格變化或波動所引起的股票和基金等各類資產損失的可能性。

本基金通過投資組合的分散化降低市場價格風險。此外,本基金管理人對本基金所持有的證券

33


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


價格實施監控,定期運用多種定量方法進行風險度量和分析,以對風險進行跟蹤和控制。



7.4.13.4.3.1其他價格風險敞口
金額單位:人民幣元
項目
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
公允價值
占基金
資產凈
值比例
(%)
公允價值
占基金
資產凈
值比例
(%)
交易性金融資產-股票投資
3,163,726,599.50 80.63 4,583,932,835.75 84.44
交易性金融資產-基金投資
152,220,017.02 3.88 --
交易性金融資產-貴金屬投資
----
衍生金融資產-權證投資
--319,733.43 0.01
合計
3,315,946,616.52 84.51 4,584,252,569.18 84.44

7.4.13.4.3.2其他價格風險的敏感性分析
假設
1、估測組合市場價格風險的數據為摩根士丹利資本國際全球指數(
MSCI All Country
World Index)變動時,股票資產相應的理論變動值對基金資產凈值的影響金額。

2、假定摩根士丹利資本國際全球指數(
MSCI All Country World Index)變化
5%,其他
市場變量均不發生變化。

對資產負債表日基金資產凈值的
影響金額(單位:人民幣元)
分析
相關風險變量的變動
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
+5% 216,810,183.86 322,823,469.96
-5% -216,810,183.86 -322,823,469.96

7.4.14有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
7.4.14.1金融工具公允價值計量的方法
根據企業會計準則的相關規定,以公允價值計量的金融工具,其公允價值的計量可分為三個層
次:
第一層次:對存在活躍市場報價的金融工具,可以相同資產
/負債在活躍市場上的報價確定公允
價值。

第二層次:對估值日活躍市場無報價的金融工具,可以類似資產
/負債在活躍市場上的報價為依
據做必要調整確定公允價值;對估值日不存在活躍市場的金融工具,可以相同或類似資產
/負債在非
活躍市場上的報價為依據做必要調整確定公允價值。


第三層次:對無法獲得相同或類似資產可比市場交易價格的金融工具,可以其他反映市場參與
者對資產
/負債定價時所使用的參數為依據確定公允價值。


34


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


7.4.14.2各層次金融工具公允價值
截至
2018年
12月
31日止,本基金持有的以公允價值計量的金融工具第一層次的余額為
3,315,946,616.52元,第二層次的余額為
0元,第三層次的余額為
0元。(截至
2017年
12月
31日止,
第一層次的余額為
4,583,932,835.75元,第二層次的余額為
319,733.43元,第三層次的余額為
0元。)


7.4.14.3公允價值所屬層次間的重大變動
本基金本期及上年度可比期間持有的以公允價值計量的金融工具的公允價值所屬層次未發生重
大變動。



7.4.14.4第三層次公允價值本期變動金額
本基金持有的以公允價值計量的金融工具第三層次公允價值本期未發生變動。

§8投資組合報告


8.1期末基金資產組合情況
金額單位:人民幣元
序號項目金額
占基金總資產的比例
(%)
1權益投資
3,163,726,599.50 80.14
其中:普通股
2,985,659,434.26 75.63
存托憑證
178,067,165.24 4.51
優先股
--
房地產信托憑證
--
2基金投資
152,220,017.02 3.86
3固定收益投資
--
其中:債券
--
資產支持證券
--
4金融衍生品投資
--
其中:遠期
--
期貨
--
期權
--
權證
--
5買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入返售金融
資產
--
6貨幣市場工具
--
7銀行存款和結算備付金合計
605,077,647.35 15.33
8其他各項資產
26,786,646.66 0.68
9合計
3,947,810,910.53 100.00

35


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


8.2期末在各個國家(地區)證券市場的權益投資分布
金額單位:人民幣元

國家(地區)公允價值占基金資產凈值比例(%)
美國
2,458,749,765.88 62.66
中國臺灣
495,174,131.12 12.62
中國香港
166,836,077.82 4.25
日本
42,966,624.68 1.10
合計
3,163,726,599.50 80.63

8.3期末按行業分類的權益投資組合
金額單位:人民幣元

行業類別公允價值
占基金資產凈值比例
(%)
信息技術
1,940,654,113.95 49.46
非必需消費品
443,057,290.06 11.29
保健
373,738,699.80 9.53
通信服務
180,626,077.08 4.60
金融
134,439,919.47 3.43
必需消費品
46,504,496.26 1.19
工業
34,546,868.68 0.88
材料
4,107,835.33 0.10
能源
2,141,963.80 0.05
公用事業
2,130,270.38 0.05
房地產
1,779,064.69 0.05
合計
3,163,726,599.50 80.63

注:以上分類采用全球行業分類標準(
GICS)。



8.4期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有權益投資明細
金額單位:人民幣元


公司名稱
(英文)
公司名
稱(中
文)
證券代







所屬
國家
(地
區)
數量(股)公允價值
占基金資
產凈值比
例(%)
1 MICROSOFT CORP -MSFT




美國
461,800.00321,918,574.40 8.20
2 ADOBE INC -ADBE



美國
194,900.00302,627,148.68 7.71

36


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告



3
TAIWAN SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO LTD
臺灣積
體電路
制造股
份有限
公司
2330


中國
臺灣
5,610,000.00284,155,148.14 7.24
4 AMAZON.COM INC -AMZN




美國
21,900.00225,752,219.01 5.75
5 VISA INC -V


美國
160,800.00145,609,321.75 3.71
6 MASTERCARD INC -MA


美國
111,300.00144,104,860.26 3.67
7 TENCENT HOLDINGS LTD
騰訊控
股有限
公司
00700


中國
香港
476,200.00131,070,393.65 3.34
8 SALESFORCE.COM INC -CRM


美國
122,800.00115,438,447.47 2.94
9 UNITEDHEALTH GROUP INC -UNH


美國
65,300.00 111,647,353.06 2.85
10
TELEFONAKTIEBOLAGET LM
ERICSSON
-ERIC




美國
1,553,100.00 94,547,422.60 2.41
11
ALIBABA GROUP HOLDING
LTD
-BABA


美國
69,200.00 65,099,126.61 1.66
12 FISERV INC -FISV




美國
120,200.00 60,626,063.46 1.55
13 SERVICENOW INC -NOW


美國
40,200.00 49,124,108.94 1.25
兆豐金
14
MEGA FINANCIAL HOLDING
CO LTD
融控股
股份有
2886


中國
臺灣
7,773,000.00 45,307,714.08 1.15
限公司
15 ALPHABET INC -GOOG




美國
6,300.00 44,777,870.87 1.14

16 CISCO SYSTEMS INC -CSCO斯美國
145,000.00 43,120,456.11 1.10


37


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告



17 SONY CORP -6758


日本
129,000.00 42,966,624.68 1.10
18 MERCK & CO INC -MRK


美國
74,600.00 39,121,516.55 1.00
19 SQUARE INC -SQ


美國
100,500.00 38,688,167.24 0.99
20
CTBC FINANCIAL HOLDING
CO LTD
中國信
托金融
控股股
份有限
公司
2891


中國
臺灣
8,417,000.00 38,190,453.71 0.97
21 HUBSPOT INC -HUBS


美國
42,600.00 36,759,971.79 0.94
22 O'REILLY AUTOMOTIVE INC -ORLY




美國
13,500.00 31,903,276.35 0.81
23 ABBOTT LABORATORIES -ABT


美國
64,200.00 31,869,859.43 0.81
24 ILLUMINA INC -ILMN




美國
15,200.00 31,288,889.55 0.80
25 STARBUCKS CORP -SBUX




美國
70,500.00 31,160,300.64 0.79
26 INTUITIVE SURGICAL INC -ISRG




美國
9,400.00 30,897,083.19 0.79
27 PAYCOM SOFTWARE INC -PAYC


美國
36,600.00 30,758,597.54 0.78
28 ACCENTURE PLC -ACN


美國
31,300.00 30,291,508.74 0.77
29 VEEVA SYSTEMS INC -VEEV


美國
49,300.00 30,221,936.48 0.77
30 INTUIT INC -INTU




美國
22,300.00 30,127,766.51 0.77
31 ZOETIS INC -ZTS


美國
49,800.00 29,236,490.77 0.75

38


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


32 WORLDPAY INC -WP


美國
55,100.00 28,902,946.11 0.74
33 COSTCO WHOLESALE CORP -COST




美國
19,700.00 27,542,618.69 0.70
聚陽實
34
MAKALOT INDUSTRIAL CO
LTD
業股份
有限公
1477


中國
臺灣
720,000.00 27,493,342.29 0.70

35
SHANGHAI COMMERCIAL &
SAVINGS BANK LTD/THE
上海商
業儲蓄
銀行股
份有限
公司
5876


中國
臺灣
2,682,000.00 24,217,591.42 0.62
36 PAYPAL HOLDINGS INC -PYPL




美國
41,500.00 23,950,749.25 0.61
37 CYBERARK SOFTWARE LTD -CYBR




美國
45,600.00 23,202,996.75 0.59
鴻海精
38
HON HAI PRECISION
INDUSTRY CO LTD
密工業
股份有
2317


中國
臺灣
1,318,000.00 20,960,169.44 0.53
限公司
臻鼎科
39
ZHEN DING TECHNOLOGY
HOLDING LTD
技控股
股份有
4958


中國
臺灣
926,000.00 16,681,360.82 0.43
限公司
40 ELI LILLY & CO -LLY


美國
20,100.00 15,963,611.03 0.41
41 PFIZER INC -PFE


美國
52,300.00 15,667,964.96 0.40
42 QUALCOMM INC -QCOM




美國
40,100.00 15,662,446.95 0.40
43 NIKE INC -NKE


美國
30,700.00 15,621,315.79 0.40
44 ASTRAZENECA PLC -AZN


美國
58,800.00 15,327,062.95 0.39
45 XILINX INC -XLNX納美國
25,900.00 15,139,553.47 0.39

39


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告





46 IHS MARKIT LTD -INFO




美國
44,600.00 14,683,555.60 0.37
47
EDWARDS LIFESCIENCES
CORP
-EW


美國
13,900.00 14,612,185.18 0.37
48 VERISK ANALYTICS INC -VRSK




美國
18,900.00 14,144,066.90 0.36
49 MCCORMICK & CO INC/MD -MKC


美國
14,800.00 14,143,353.12 0.36
50 AMERICAN EXPRESS CO -AXP


美國
21,300.00 13,934,464.77 0.36
51 NXP SEMICONDUCTORS NV -NXPI




美國
27,700.00 13,931,307.70 0.36
52 VMWARE INC -VMW


美國
14,100.00 13,270,223.68 0.34
臺郡科
53 FLEXIUM INTERCONNECT INC
技股份
有限公
6269


中國
臺灣
594,000.00 9,940,056.18 0.25

54 STRYKER CORP -SYK


美國
6,600.00 7,100,323.56 0.18
臺達電
55 DELTA ELECTRONICS INC
子工業
股份有
2308


中國
臺灣
243,000.00 7,068,417.01 0.18
限公司
臺耀科
56
TAIWAN UNION
TECHNOLOGY CORP
技股份
有限公
6274


中國
臺灣
331,000.00 6,676,524.57 0.17

57 WORKDAY INC -WDAY




美國
5,600.00 6,137,128.34 0.16
58
INDUSTRIAL & COMMERCIAL
BANK OF CHINA LTD
中國工
商銀行
股份有
01398


中國
香港
988,000.00 4,841,214.41 0.12

40


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


限公司
義隆電
59
ELAN MICROELECTRONICS
CORP
子股份
有限公
2458


中國
臺灣
221,000.00 3,732,984.92 0.10

啟碁科
60 WISTRON NEWEB CORP
技股份
有限公
6285


中國
臺灣
194,000.00 3,481,726.32 0.09

61
PING AN INSURANCE GROUP
CO OF CHINA LTD
中國平
安保險
(集團)
股份有
限公司
02318


中國
香港
54,000.00 3,273,192.21 0.08
臺灣肥
62 TAIWAN FERTILIZER CO LTD
料股份
有限公
1722


中國
臺灣
335,000.00 3,250,683.41 0.08

63 CHINA FOODS LTD
中國食
品有限
公司
00506


中國
香港
1,032,000.00 2,587,207.70 0.07
先豐通
64
BOARDTEK ELECTRONICS
CORP
訊股份
有限公
5349


中國
臺灣
359,000.00 2,556,229.44 0.07

65 BAIDU INC -BIDU




美國
2,100.00 2,285,857.39 0.06
66
JIANGSU EXPRESSWAY CO
LTD
江蘇寧
滬高速
公路股
份有限
公司
00177


中國
香港
226,000.00 2,163,299.46 0.06
華能國
67
HUANENG POWER
INTERNATIONAL INC
際電力
股份有
00902


中國
香港
488,000.00 2,130,270.38 0.05
限公司
68 WH GROUP LTD
萬洲國
際有限
公司
00288


中國
香港
340,500.00 1,799,782.37 0.05
69 CHINA VANKE CO LTD
萬科企
業股份
有限公
02202


中國
香港
76,300.00 1,779,064.69 0.05

41


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告



深圳高
70
SHENZHEN EXPRESSWAY CO
LTD
速公路
股份有
00548


中國
香港
232,000.00 1,755,029.19 0.04
限公司
71 CHINA MOBILE LTD
中國移
動有限
公司
00941


中國
香港
25,500.00 1,684,259.48 0.04
中國農
72
AGRICULTURAL BANK OF
CHINA LTD
業銀行
股份有
01288


中國
香港
501,000.00 1,506,320.58 0.04
限公司
新華人
73
NEW CHINA LIFE INSURANCE
CO LTD
壽保險
股份有
01336


中國
香港
54,300.00 1,480,286.52 0.04
限公司
智邦科
74 ACCTON TECHNOLOGY CORP
技股份
有限公
2345


中國
臺灣
66,000.00 1,461,729.37 0.04

中國海
75 CNOOC LTD
洋石油
有限公
00883


中國
香港
135,000.00 1,431,873.67 0.04

申洲國
76
SHENZHOU INTERNATIONAL
GROUP HOLDINGS LTD
際集團
控股有
02313


中國
香港
17,000.00 1,322,521.82 0.03
限公司
海爾電
77
HAIER ELECTRONICS GROUP
CO LTD
器集團
有限公
01169


中國
香港
55,000.00 928,548.38 0.02

中國中
78 CRRC CORP LTD
車股份
有限公
01766


中國
香港
133,000.00 890,698.18 0.02

中國銀
79 BANK OF CHINA LTD
行股份
有限公
03988


中國
香港
294,000.00 871,063.06 0.02

招金礦
80
ZHAOJIN MINING INDUSTRY
CO LTD
業股份
有限公
01818


中國
香港
123,000.00 857,151.92 0.02



42


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


招商銀
81
CHINA MERCHANTS BANK CO
LTD
行股份
有限公
03968


中國
香港
32,500.00 817,618.71 0.02

82 BYD CO LTD
比亞迪
股份有
限公司
01211


中國
香港
18,500.00 810,014.49 0.02
83 NETEASE INC -NTES




美國
500.00 807,695.69 0.02
國藥控
84 SINOPHARM GROUP CO LTD
股股份
有限公
01099


中國
香港
27,200.00 784,423.09 0.02

85 PETROCHINA CO LTD
中國石
油天然
氣股份
有限公

00857


中國
香港
166,000.00 710,090.13 0.02
中國鐵
86
CHINA RAILWAY
CONSTRUCTION CORP LTD
建股份
有限公
01186


中國
香港
48,500.00 461,697.08 0.01

87
AVICHINA INDUSTRY &
TECHNOLOGY CO LTD
中國航
空科技
工業股
份有限
公司
02357


中國
香港
104,000.00 448,522.27 0.01
華潤啤
88
CHINA RESOURCES BEER
HOLDINGS CO LTD
酒(控
股)有限
00291


中國
香港
18,000.00 431,534.38 0.01
公司


注:所用證券代碼采用當地市場代碼。



8.5報告期內權益投資組合的重大變動
8.5.1累計買入金額超出期初基金資產凈值
2%或前
20名的權益投資明細
金額單位:人民幣元
序號公司名稱(英文)證券代碼本期累計買入金額
占期初基金
資產凈值比例
(%)
1
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
2330 417,436,406.03 7.69
TSM 83,297,257.12 1.53

43


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


MANUFACTURING CO
LTD
2
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
BABA 452,834,819.22 8.34
3 AMAZON.COM INC AMZN 433,056,491.83 7.98
4
TENCENT HOLDINGS
LTD
00700 386,318,895.99 7.12
5 MICROSOFT CORP MSFT 302,518,445.71 5.57
6 ADOBE INC ADBE 275,197,867.11 5.07
7 WIRECARD AG WDI 269,444,148.01 4.96
8
PING AN INSURANCE
GROUP CO OF CHINA
LTD
02318 261,896,159.17 4.82
9
LARGAN PRECISION CO
LTD
3008 249,096,779.99 4.59
10 AMS AG AMS 245,222,391.38 4.52
11 SALESFORCE.COM INC CRM 241,326,507.69 4.45
12 FACEBOOK INC FB 239,152,530.34 4.41
13 NETFLIX INC NFLX 233,547,423.71 4.30
14
INDUSTRIAL &
COMMERCIAL BANK
OF CHINA LTD
01398 224,604,468.25 4.14
15
TAL EDUCATION
GROUP
TAL 199,402,973.61 3.67
16
AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS INC
02018 188,544,457.62 3.47
17
SAMSUNG
ELECTRO-MECHANICS
CO LTD
009150 187,942,342.21 3.46
18
NEW ORIENTAL
EDUCATION &
TECHNOLOGY GROUP
INC
EDU 187,729,613.50 3.46
19 APPLE INC AAPL 185,166,167.67 3.41
20
WIN
SEMICONDUCTORS
CORP
3105 165,445,932.65 3.05
21
SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
005930 162,657,367.48 3.00
22 ABIOMED INC ABMD 161,294,894.60 2.97
23 MASTERCARD INC MA 153,671,756.01 2.83
24 VISA INC V 153,615,502.56 2.83
25
FORMOSA CHEMICALS
& FIBRE CORP
1326 153,533,009.39 2.83

44


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


26
MEGA FINANCIAL
HOLDING CO LTD
2886 137,967,435.74 2.54
27
CHILISIN
ELECTRONICS CORP
2456 133,700,306.45 2.46
28
FORMOSA PLASTICS
CORP
1301 128,266,620.73 2.36
29
UNITEDHEALTH GROUP
INC
UNH 119,193,111.75 2.20
30
CHINA SHENHUA
ENERGY CO LTD
01088 113,650,768.54 2.09
31
HON HAI PRECISION
INDUSTRY CO LTD
2317 110,258,325.90 2.03
32
SINO
BIOPHARMACEUTICAL
LTD
01177 109,087,851.08 2.01
33
GENERAL INTERFACE
SOLUTION HOLDING
LTD
6456 108,855,947.99 2.01

注:“買入金額
”按買入成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。



8.5.2累計賣出金額超出期初基金資產凈值
2%或前
20名的權益投資明細
金額單位:人民幣元
序號公司名稱(英文)證券代碼
本期累計賣出
金額
占期初基金
資產凈值比例
(%)
1 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 736,217,107.80 13.56
2 ALIBABA GROUP HOLDING LTD BABA 615,794,923.67 11.34
3
TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING
CO LTD
2330 338,538,914.82 6.24
TSM 122,831,143.42 2.26
4 AMS AG AMS 446,895,075.60 8.23
5 NVIDIA CORP NVDA 306,021,593.11 5.64
6 TAL EDUCATION GROUP TAL 283,367,328.77 5.22
7 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS INC 02018 270,226,273.78 4.98
8 WIRECARD AG WDI 262,239,480.21 4.83
9
PING AN INSURANCE GROUP CO OF CHINA
LTD
02318 245,874,494.67 4.53
10
NEW ORIENTAL EDUCATION & TECHNOLOGY
GROUP INC
EDU 244,107,915.79 4.50
11 NETFLIX INC NFLX 234,903,248.31 4.33
12
INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK OF
CHINA LTD
01398 219,950,394.05 4.05
13 FACEBOOK INC FB 215,959,845.32 3.98
14 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 211,782,245.07 3.90

45


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2018年年度報告


15 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 210,795,750.52 3.88
16 SAMSUNG ELECTRO-MECHANICS CO LTD 009150 206,252,173.70 3.80
17 AMAZON.COM INC AMZN 200,816,754.46 3.70
18 ARISTA NETWORKS INC ANET 183,615,431.10 3.38
19 APPLE INC AAPL 173,516,859.29 3.20
20 ABIOMED INC ABMD 172,794,645.94 3.18
21 IQE PLC IQE 169,625,320.70 3.12
22 FORMOSA CHEMICALS & FIBRE CORP 1326 165,183,278.24 3.04
23 SALESFORCE.COM INC CRM 153,780,261.32 2.83
24 HUAZHU GROUP LTD HTHT 147,022,126.92 2.71
25 FORMOSA PLASTICS CORP 1301 140,656,942.73 2.59
26 YAGEO CORP 2327 123,411,680.22 2.27
27 YASKAWA ELECTRIC CORP 6506 122,550,485.72 2.26
28 CHILISIN ELECTRONICS CORP 2456 117,948,226.42 2.17
29 SINO BIOPHARMACEUTICAL LTD 01177 116,224,125.10 2.14
30 INFINEON TECHNOLOGIES AG IFX 114,060,149.05 2.10
31 SUMCO CORP 3436 113,355,473.13 2.09
32 WIN SEMICONDUCTORS CORP 3105 113,145,142.08 2.08
33 WALSIN TECHNOLOGY CORP 2492 110,771,833.33 2.04
34 ASML HOLDING NV ASML 109,774,793.39 2.02

注:“賣出金額
”按賣出成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。



8.5.3權益投資的買入成本總額及賣出收入總額
單位:人民幣元
買入成本(成交)總額
16,398,869,581.55
賣出收入(成交)總額
17,327,426,305.05

注:“買入成本
”、“賣出收入
”均按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關
交易費用。



8.6期末按債券信用等級分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。

8.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。

8.8期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的所有資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

8.9期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細
本基金本報告期末未持有金融衍生品。

8.10期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
46


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


金額單位:人民幣元

序號
基金
名稱
基金
類型
運作
方式
管理人公允價值
占基金資產
凈值比例
(%)
1
KRANESHA
RES
ETFS/USA
指數型
ETF基

Yuanta
Securities
Investment
Trust Co
Ltd/Taiwan
118,761,917.02 3.03
2
YUANTA
SECURITIES
INVESTMEN
T T
指數型
ETF基

Krane Funds
Advisors LLC
33,458,100.00 0.85
3 ------
4 ------
5 ------
6 ------
7 ------
8 ------
9 ------
10 ------

8.11投資組合報告附注
8.11.1報告期內,本基金投資決策程序符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資的前十名證券
的發行主體本期出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

8.11.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

8.11.3期末其他各項資產構成
單位:人民幣元
序號名稱金額
1存出保證金
-
2應收證券清算款
19,053,521.43
3應收股利
569,161.72
4應收利息
24,912.77
5應收申購款
1,139,601.81
6其他應收款
5,999,448.93
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
26,786,646.66

8.11.4期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
47

華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。



8.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

§9基金份額持有人信息


9.1
期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位:份
持有人戶數
戶均持有的基金
持有人結構
機構投資者個人投資者
(戶)份額
持有份額
占總份額比

持有份額
占總份額比

572,453 7,545.01 18,150,238.00 0.42% 4,301,011,513.99 99.58%

9.2期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況
項目持有份額總數(份)占基金總份額比例
基金管理人所有從業人員持有本基金
438,110.03 0.01%

9.3期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間情況
項目持有基金份額總量的數量區間(萬份)
本公司高級管理人員、基金投資和
研究部門負責人持有本開放式基金
0~10
本基金基金經理持有本開放式基金
0

§10開放式基金份額變動

單位:份

基金合同生效日
(2007年
10月
9日)基金份額總額
30,055,638,128.26
本報告期期初基金份額總額
5,169,806,144.57
本報告期基金總申購份額
476,882,566.36
減:本報告期基金總贖回份額
1,327,526,958.94
本報告期基金拆分變動份額
-
本報告期期末基金份額總額
4,319,161,751.99

§11重大事件揭示


11.1基金份額持有人大會決議
48


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


本報告期內,本基金未召開基金份額持有人大會。



11.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
本基金管理人于
2018年
4月
28日發布公告,楊明輝先生代任華夏基金管理有限公司總經理,
湯曉東先生不再擔任華夏基金管理有限公司總經理。

本基金管理人于
2018年
5月
19日發布公告,李一梅女士擔任華夏基金管理有限公司總經理。

本報告期內,本基金托管人的專門基金托管部門未發生重大人事變動。



11.3涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
本報告期無涉及本基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟事項。

11.4基金投資策略的改變
本基金本報告期投資策略未發生改變。

11.5為基金進行審計的會計師事務所情況
本基金本報告期應支付給普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)的報酬為
160,000元人
民幣。截至本報告期末,該事務所已向本基金提供
12年的審計服務。



11.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本基金管理人、基金托管人涉及托管業務的部門及其高級管理人員在本報告期內無受稽查或處
罰等情況。



11.7基金租用證券公司交易單元的有關情況
11.7.1基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
金額單位:人民幣元
券商名稱
交易
單元
數量
股票交易應支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當期股
票成交總
額的比例
傭金
占當期傭
金總量的
比例
CREDIT
SUISSE
-8,349,975,133.87 24.77% 2,742,787.37 12.50% -
MERRILL
LYNCH
-6,203,149,557.51 18.40% 2,305,424.54 10.50% -
KGI -4,501,736,612.85 13.36% 5,901,171.43 26.89% -
J.P.MORGAN -4,314,235,663.73 12.80% 1,328,735.57 6.05% -
SINOPAC
SECURITIES
-2,786,277,530.46 8.27% 3,680,605.23 16.77% -
HAITONG
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
-1,536,402,671.40 4.56% 959,609.00 4.37% -

49


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


GOLDMAN
SACHS
-1,524,490,249.09 4.52% 457,778.12 2.09% -
SAMSUNG
SECURITIES
-1,092,199,925.62 3.24% 508,387.38 2.32% -
CICC -517,761,784.75 1.54% 626,704.76 2.86% -
MIZUHO -504,936,575.11 1.50% 608,624.11 2.77% -
CATHAY
SECURITIES
-401,171,291.41 1.19% 636,747.13 2.90% -
CITIC
SECURITIES
INTERNATIO
NAL
-388,521,404.66 1.15% 310,817.12 1.42% -
DEUTSCHE
BANK
-361,586,405.25 1.07% 133,683.05 0.61% -
BOCI
SECURITIES
-354,004,837.30 1.05% 531,007.22 2.42% -
CCB
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
-217,240,917.82 0.64% 217,240.92 0.99% -
SHENYIN
WANGUO
SECURITIES
-199,549,271.28 0.59% 239,459.13 1.09% -
JEFFERIES -97,291,358.43 0.29% 41,935.94 0.19% -
ICBC
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
-84,109,205.48 0.25% 84,109.21 0.38% -
MACQUARIE
SECURITIES
-79,211,956.15 0.24% 168,668.32 0.77% -
UBS -71,585,047.49 0.21% 107,377.57 0.49% -
FIRST
SHANGHAI
SECURITIES
-57,698,870.16 0.17% 69,238.51 0.32% -
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES
-39,215,686.15 0.12% 282,530.21 1.29% -
NOMURA -19,608,998.13 0.06% 5,882.70 0.03% -
MORGAN
STANLEY
-2,853,629.30 0.01% 856.10 0.00% -

注:①為了貫徹中國證監會的有關規定,我公司制定了選擇券商的標準,即:
ⅰ經營行為規范,在近一年內無重大違規行為。

ⅱ公司財務狀況良好。


50


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


ⅲ有良好的內控制度,在業內有良好的聲譽。

ⅳ有較強的研究能力,能及時、全面、定期提供質量較高的宏觀、行業、公司和證券市場研究
報告,并能根據基金投資的特殊要求,提供專門的研究報告。

ⅴ建立了廣泛的信息網絡,能及時提供準確的信息資訊和服務。


②券商專用交易單元選擇程序:
ⅰ對交易單元候選券商的研究服務進行評估
本基金管理人組織相關人員依據交易單元選擇標準對交易單元候選券商的服務質量和研究實力
進行評估,確定選用交易單元的券商。

ⅱ協議簽署及通知托管人
本基金管理人與被選擇的券商簽訂交易單元租用協議,并通知基金托管人。


③除本表列示外,本基金還選擇了愛建證券、安信證券、財富里昂證券、東吳證券方正證券
高華證券、廣發證券、廣州證券、國聯證券國泰君安證券、國信證券、華寶證券、華福證券、華
融證券、華鑫證券、上海證券、申萬宏源證券、太平洋證券、天風證券、信達證券、西南證券、西
部證券、興業證券中信建投證券、中金公司、中投證券、中國銀河證券、中信證券的交易單元作
為本基金交易單元,本報告期無股票交易及應付傭金。

④在上述租用的券商交易單元中,東吳證券的交易單元為本基金本期新增的券商交易單元。本
期沒有剔除的券商交易單元。

⑤此處股票交易含股票、存托憑證及信托憑證交易,傭金指基金通過單一券商進行股票、基金
等交易而合計支付該券商的傭金合計。

11.7.2基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
金額單位:人民幣元
券商名稱
債券交易回購交易基金交易




占當期債
券成交總
額的比例




占當期回
購成交總
額的比例
成交金額
占當期基金成
交總額的比例
CREDIT SUISSE ----776,608,408.19 31.10%
MERRILL LYNCH ----749,626,798.16 30.02%
KGI ----415,943,046.24 16.66%
J.P.MORGAN ----26,866,887.72 1.08%
SINOPAC SECURITIES ----280,914,298.98 11.25%
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
----97,669,260.80 3.91%

51


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


GOLDMAN SACHS ----9,182,538.40 0.37%
SAMSUNG SECURITIES ------
CICC ------
MIZUHO ------
CATHAY SECURITIES ----107,016,021.72 4.29%
CITIC SECURITIES
INTERNATIONAL
------
DEUTSCHE BANK ------
BOCI SECURITIES ------
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES
------
SHENYIN WANGUO
SECURITIES
------
JEFFERIES ------
ICBC INTERNATIONAL
SECURITIES
------
MACQUARIE
SECURITIES
----33,233,583.39 1.33%
UBS ------
FIRST SHANGHAI
SECURITIES
------
CHINA MERCHANTS
SECURITIES
------
NOMURA ------
MORGAN STANLEY ------

11.8其他重大事件
序號公告事項法定披露方式法定披露日期
1
關于華夏全球精選股票型證券投資基金境外
主要投資場所
2018年節假日暫停申購、贖回、
定期定額申購業務的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-01-02
2
華夏基金管理有限公司關于杭州分公司營業
場所變更的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-01-31
3
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增華瑞保險銷售有限公司為代銷機構
的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-03-01
4
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增天津萬家財富資產管理有限公司為
代銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-03-13
5
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增中原銀行股份有限公司為代銷機構
的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-03-19
6
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增中歐錢滾滾基金銷售(上海)有限公
中國證監會指定報刊及
網站
2018-03-20

52


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


司為代銷機構的公告
7
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增通華財富(上海)基金銷售有限公司
為代銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-03-20
8
華夏基金管理有限公司關于根據《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規定》修訂
旗下開放式基金基金合同的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-03-23
9
華夏基金管理有限公司關于根據《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規定》對短
期投資行為收取短期贖回費的提示性公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-03-23
10
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
為代銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-04-03
11
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增中民財富基金銷售(上海)有限公司
為代銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-04-23
12華夏基金管理有限公司公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-04-28
13
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增和耕傳承基金銷售有限公司為代銷
機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-05-09
14華夏基金管理有限公司公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-05-19
15
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增西安銀行股份有限公司為代銷機構
的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-06-05
16
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金在國金證券股份有限公司開通定期定額
申購業務的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-06-07
17
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司
為代銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-06-29
18
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增鼎信匯金(北京)投資管理有限公司
為代銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-07-05
19
關于華夏基金管理有限公司旗下基金在浙江
金觀誠基金銷售有限公司暫停辦理認購、申購
等業務的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-07-05
20
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增北京晟視天下投資管理有限公司為
代銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-07-26
21
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金在上海證券有限責任公司開通定期定額
申購業務的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-08-09

53


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


22
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增騰安基金銷售(深圳)有限公司為代
銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-08-09
23
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金在中國國際金融股份有限公司開通定期
定額申購業務的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-08-20
24
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金在上海大智慧基金銷售有限公司開通定
期定額申購業務的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-11-10
25
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增開源證券股份有限公司為代銷機構
的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-11-20
26
華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式
基金新增北京百度百盈基金銷售有限公司為
代銷機構的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-12-03
27
華夏基金管理有限公司關于華夏全球精選股
票型證券投資基金暫停申購、贖回、定期定額
申購業務的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-12-05
28
華夏基金管理有限公司關于廣州分公司營業
場所變更的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-12-07
29
華夏基金管理有限公司關于調整旗下開放式
基金在直銷機構及華夏財富申購、贖回等業務
最低數額限制的公告
中國證監會指定報刊及
網站
2018-12-26

§12影響投資者決策的其他重要信息


12.1報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過
20%的情況
本基金本報告期內未出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過
20%的情況。

§13備查文件目錄


13.1 備查文件目錄
13.1.1中國證監會核準基金募集的文件;
13.1.2《華夏全球精選股票型證券投資基金基金合同》;
13.1.3《華夏全球精選股票型證券投資基金托管協議》;
13.1.4法律意見書;
13.1.5基金管理人業務資格批件、營業執照;
13.1.6基金托管人業務資格批件、營業執照。

54


華夏全球精選股票型證券投資基金
2018年年度報告


13.2存放地點
備查文件存放于基金管理人和
/或基金托管人的住所。

13.3查閱方式
投資者可到基金管理人和
/或基金托管人的住所免費查閱備查文件。在支付工本費后,投資者可
在合理時間內取得備查文件的復制件或復印件。


華夏基金管理有限公司
二〇一九年三月二十六日

55


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